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來源：券業行家?
剛收到證監會升格消息，湖南證監局便大發神威，“雙連”公告，催繳一起涉及“工業大麻”的的內幕交易案罰款。
雙連發公告催款
3月10日，湖南證監局連發兩份《行政處罰罰沒款催告書》。
據催告書披露，湖南證監局此前下發了兩份《行政處罰決定書》（〔2022〕1號、3號），決定沒收當事人陳波違法所得252，666.77元，并處以252，666.77元罰款；沒收當事人趙明順違法所得328，422.43元，并處以656，844.86元罰款。
兩份“罰單”已送達生效，但當事人至今未按規定繳納罰沒款。因無法取得聯系，湖南證監局依法送達《行政處罰罰沒款催告書》，自公告之日起經過30日，即視為送達。要求當事人限期10日繳清罰沒款。逾期不繳，湖南證監局將依照《行政強制法》的有關規定申請人民法院強制執行，并將申請執行的信息記入證券期貨市場誠信檔案。
在行家印象中，證監部門公告催繳罰款的情況并不多見。這兩位“頭鐵”的人士，是否會達成”拒不繳納罰款而被強制執行“，還需觀察后效。
然而，這兩位究竟是犯了啥事，被湖南證監局處罰呢？
四年前戰略合作
不查不要緊，翻了翻湖南證監局的監管處罰信息，行家果然有發現。
話說，2019年2月，湖南方盛制藥股份有限公司（簡稱：方盛制藥）董事長張慶華開始了解工業大麻項目相關事宜。并將有意與云南省曲靖市會澤縣（下稱“會澤縣”）合作種植工業大麻的事情告訴了公司總經理兼董事會秘書肖漢卿、證券事務代表何仕兩人。
2019年3月26日，張慶華和方盛制藥投資總監劉新合預定機票，于3月27日前往會澤縣落實意向協議。云南金烏黑藥制藥有限公司（簡稱：云南金烏黑藥）副總經理趙明順負責接待，會澤縣主要領導以及會澤縣道成扶貧開發投資經營管理有限公司（現為會澤縣道成開發投資集團有限公司，簡稱：道成公司）段國華等人員參與接待。
2019年3月28日，段國華、會澤縣副縣長朱培成及其秘書黃某彪、云南金烏黑藥趙明順和周某琴等陪同張慶華、劉新合查看大麻種植場地，并與當地相關部門溝通種植大麻相關事宜。次日，張慶華、劉新合回長沙。
2019年3月31日，張慶華、劉新合、方盛制藥人力資源副總歐陽某杰再次前往會澤縣，商討落實與道成公司簽署種植場地的租賃合同，并與會澤縣政府簽署戰略合作協議，完成種植大麻牌照、大麻種子訂購協議等相關事宜。
2019年4月9日，方盛制藥（603998.SH）發布公告稱，深度參與產業扶貧暨與云南省會澤縣人民政府簽署《戰略合作框架協議》：計劃未來8年分期投資10億元，在會澤縣建立中藥材、工業大麻種植基地和深加工基地。同時，會澤縣政府為方盛制藥有償提供20萬畝左右土地用于中藥材及工業大麻的種植，并依法出讓200畝左右工業用地用于方盛制藥建設中藥配方顆粒、精制飲片加工基地及工業大麻提取、生產基地。
證監會認定，方盛制藥與會澤縣政府簽署《戰略合作框架協議》涉及工業大麻的種植與深加工，符合2005年《證券法》第六十七條第二款第二項的規定，屬于法定內幕信息。內幕信息敏感期自2019年3月26日形成，至2019年4月8日止。
一傳四共享消息
蹊蹺的是，這一涉及“工業大麻”的內幕消息，還是走漏了風聲。
經查，趙明順參與接待張慶華，并陪同張慶華一行查看大麻種植場地，在接送途了解內幕信息，其知悉時間不晚于2019年3月27日。
在得知內幕消息后，趙明順當機立斷，“火線”開立證券賬戶，突擊轉入大筆資金，親自操作實名賬戶，同時將由其控制的親屬賬戶委托陳波操作。經上交所測算，非法獲利328，422.43元。
都說“獨樂樂不如眾樂樂”，這位內幕知情人一邊親自炒股，一邊吐露真言。
首先得知的是陳波，自2019年3月27日起，他與趙明順存在多次通訊聯系，并接受趙明順委托為其買入方盛制藥。而他也出動了由其控制的賬戶，賣出多只股票回收資金，單一申買“方盛制藥”。經上交所測算，非法獲利252，666.77元。
2019年3月28日，聶忠敏與趙明順進行多次通訊聯絡后，突擊轉入43萬元資金交易方盛制藥，較其近三年交易的其他股票最大買入金額放大151.19倍。經上交所測算，非法獲利204，839.64元。
2019年3月28日至2019年4月8日，夏開甫與趙明順存在通訊聯系、聚餐等聯絡接觸，其中一次聚餐過程中聽到趙明順提及方盛制藥來會澤縣投資工業大麻。4月1日起，夏開甫向多年未交易的證券賬戶突擊轉入資金，集中買入“方盛制藥”。經上交所測算，非法獲利178，902.45元。
同樣是在聚餐中得知內幕消息。還有一位當事人。2019年3月31日至4月2日，張家興與趙明順存在通訊聯系、聚餐等聯絡接觸，其中一次聚餐過程中聽到趙明順提及方盛制藥來會澤縣投資工業大麻。由其控制的賬戶在2019年4月1日起突擊買入方盛制藥。經上交所測算，非法獲利306，050.79元。
某種意義上，這位通過“地陪”得知內幕信息的知情人，成功做到了“一傳四”。
行家注意到，2019年4月9日、4月11日，方盛制藥連續發布《關于公司股票交易異常波動及風險提示的公告》其中提及2019年4月8日、4月9日、4月11日股價偏離正常值超過20%。而這中間，是否就有內幕交易帶來的影響呢？
處罰與教育結合
說起內幕交易，其實還有一起事件。
2019年6月，因涉及涉嫌內幕交易，證監會對方盛制藥控股股東暨實控人、董事長張慶華立案調查。其后披露的調查情況顯示，內幕信息系方盛制藥在2017年下半年至2018年初擬收購海口奇力制藥股份有限公司（簡稱：奇力制藥）的重大事項。張慶華分別與周永發、梁焯森共同內幕交易，因而收到兩筆合計60萬元的罰單，而兩名合伙人各罰款30萬元。
本案的調查，要來得更晚一些。
湖南證監局在2021年9月應當事人要求召開了聽證會。雖然未采納當事人的申辯，但酌情予以了“寬大”處分。
2022年4月，湖南證監局連下五份罰單，也就是前文中提到的編號〔2022〕1號到5號的《行政處罰決定書》。
綜合考慮當事人違法情節及配合調查情況，從“堅持處罰與教育相結合”的原則出發，湖南證監局對趙明順“沒一罰二”；對陳波、聶忠敏、夏開甫、張家興“沒一罰一”。五名當事人合計罰沒287.02萬元。
從金額來看，這一系列案件并沒有留下深刻印象。然而，時隔近一年，湖南證監局還沒有收到其中兩名當事人的罰款。
這也難怪，監管機構會公開催告，要求限期繳納。
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